Van wetgeving naar werkvloer: compliance in de praktijk voor de verzekeringsmakelaar
Webinar on demand in samenwerking met Luc Willems & myFaro
-
Webinar on demand
-
Luc Willems, Michelle Bovy
-
Categorie : Verzekeringen
-
Edfin
-
Verzekering Sectorspecifiek : 0.5 urenAndere vergelijkbare opleidingen
Gratis opleiding
Nog geen lid? Sluit je nu aan en krijg toegang tot exclusieve opleidingen.
Een vraag over deze opleiding? Contacteer ons.
INLEIDING
De verplichtingen rond antiwitwasbeleid, zorgplicht en correcte dossiervorming zijn vandaag volledig de verantwoordelijkheid van de makelaar. In de praktijk blijkt net de vertaling van regelgeving naar een consistente, bewijsbare en reproduceerbare werking vaak de grootste uitdaging. Dit webinar vertrekt vanuit de verwachtingen van de FSMA en toont hoe een kantoor zijn algemene risicobeoordeling, interne procedure, individuele risicobeoordeling en klantacceptatie logisch en conform op elkaar kan afstemmen.
DOELSTELLING
- Inzicht geven in de samenhang tussen ARB, interne procedure, IRB en klantacceptatie.
- Duidelijk maken wat de FSMA concreet verwacht bij controles en inspecties.
- Tonen hoe complianceverplichtingen in de praktijk aantoonbaar en werkbaar kunnen worden uitgevoerd.
- Aangeven waarom een uniforme flow voor onboarding, KYC, transactietoetsing, advies en audit trail essentieel is.
DOELGROEP
- Verzekeringsmakelaars
- Financiële adviseurs
- Kantoorverantwoordelijken
- Medewerkers betrokken bij onboarding, KYC/AML, IDD-zorgplicht, transactiedossiers en complianceprocessen
KORTE INHOUD
- De verantwoordelijkheid van de makelaar onder AML en IDD
- Wat de FSMA concreet verwacht bij controles
- Het belang van de algemene risicobeoordeling als fundament
- De link tussen ARB, interne procedure, IRB en klantacceptatie
- Typische fouten in de praktijk
- Hoe compliance wordt vertaald naar een werkbare kantoorflow
- Wat nodig is voor een bewijsbaar en reproduceerbaar beleid
PRAKTISCHE INFORMATIE
Dit webinar on demand bevat:
- Module 1:
- Webinar "Van wetgeving naar werkvloer: compliance in de praktijk voor de verzekeringsmakelaar" door Luc Willems & Michelle Bovy
- een oefentest
- een afsluitende test (slecht 1 keer af te leggen).
De bedoeling is dat je de video opname goed doorneemt op je eigen tempo vooraleer je de test aflegt.
OEFENTEST
De oefentest bestaat uit 5 meerkeuzevragen. Je kan deze oefentest verschillende keren afleggen, ter voorbereiding van de afsluitende test.
AFSLUITENDE TEST
De afsluitende test bestaat uit 5 meerkeuzevragen. Je kan de test slechts 1 keer afleggen en je moet minstens 50% halen om te slagen. Download hier je attest met bijscholingspunten als je geslaagd bent. Ben je niet geslaagd? Dan heb je jammer genoeg geen recht op een attest geregelde bijscholing.
Opgelet! Zorg dat je de leerstof voldoende beheerst voor je de afsluitende test opent. Je hebt namelijk maar 1 kans om de afsluitende test in te vullen.
-
Luc Willems
Luc Willems is advocaat en erkend bemiddelaar in burgerlijke en handelszaken. Hij is gespecialiseerd in het handels-, bank- en verzekeringsrecht.
Als parlementslid situeerden zijn activiteiten zich vooral op de beleidsdomeinen justitie en economie. Hij zetelde in het federale parlement als Volksvertegenwoordiger en Senator en was voorzitter van de Commissie Economie en Financiën. Hij was auteur van de wet die de agentuurovereenkomst van toepassing maakte op de bank- en verzekeringssector in 1999. Daarnaast realiseerde hij de Wet van 22 maart 2006 betreffende de bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten en de distributie van financiële instrumenten.
Hij is lid van de Federale Deontologische Commissie van de Kamer van Volksvertegenwoordigers en voorzitter van het audit- en risicocomité van Patronale Life NV. In de periode 2009-2017 werkte hij in een diplomatieke context als Belgisch adjunct-secretaris-generaal van de Benelux Unie. Hij maakte deel uit van het Benelux-parlement en de NATO-Assembly van 2003 tot 2007. Lokaal was hij provincieraadslid in Oost-Vlaanderen en gemeenteraadslid in de Stad Aalst. -
Michelle Bovy
Michelle Bovy heeft meer dan 20 jaar ervaring in financiële dienstverlening, verzekeringen, beleggingen en compliancegevoelige adviesprocessen. Ze was eerder CEO en bestuurder van B-Sure en bouwde doorheen haar loopbaan een sterke expertise op in financial advisory, procesmanagement, corporate governance, risk en legal. Vandaag leidt zij myFaro, waar zij zich toelegt op de praktische vertaalslag van compliance- en adviesverplichtingen naar werkbare, digitale processen voor financiële adviseurs en makelaars. Michelle behaalde een MaNaMa Master in Personal Financial Planning aan AMS Antwerpen en is daarnaast gastlector in finance aan de Universiteit Hasselt.
Lesmateriaal is enkel beschikbaar voor deelnemers.
Veelgestelde vragen
Heb je een vraag waarop je geen antwoord vindt in onze veelgestelde vragen? Neem dan contact op.
Als er opleidingsuren gekoppeld zijn aan een opleiding, dan staan deze steeds vermeld in de opleidingskalender en bovenaan rechts op de detailpagina van een opleiding. Staan er geen opleidingsuren? Dan zijn er geen uren gekoppeld aan de opleiding.
Het platform weet automatisch of jouw kantoor ressorteert in het PC 341. Vraag aan je opleidingsverantwoordelijke of je als medewerker staat aangeduid op de pagina Mijn kantoor. Als beide voorwaarden voldaan zijn, zou je tegen het voordeeltarief moeten kunnen inschrijven voor opleidingen die in aanmerking komen voor medewerkers PC341. Zie je nog steeds de standaardprijs staan? Neem dan contact met ons op via info@edfin.be .
Zorg eerst en vooral dat je kantoor geregistreerd is en duid aan dat je lid bent van BZB-Fedafin. Was je kantoor al geregistreerd? Ga na of je lidmaatschap bij BZB-Fedafin correct aangeduid is in de kantoorinstellingen. Opgelet, deze pagina is enkel zichtbaar voor opleidingsverantwoordelijken. Zie je nog steeds de prijs zonder korting staan? Neem dan contact met ons op.